融资骗局改疯 AI！中国资产管理公司谎骗上市，SEC 执法追讨 600 万美元
美国证交会 (SEC) 指控一家中国资产管理公司，谎称公司将上市，诱骗数百名投资人，诈骗金额高达 600 万美元。
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投资诈骗：谎称使用 AI 获得高报酬
根据 SEC 的起诉书，目前一家中国资产管理公司涉嫌诈欺数百名投资人，诈骗金额高达 600万美元。此资产管理公司与该公司 CEO 向投资人及客户谎称，公司使用自家特有的 AI 技术来帮助客户每周赚取丰厚利润。同时承诺对客户的资金提供 100% 的保障。
此外 SEC 还指控，被告还向客户谎称自家公司已向纳斯达克证交所申请上市，以及获得了多家知名金融机构和律师事务所的支持，同时宣称目前与 SEC 相关人员正积极沟通当中。然而，SEC 指控这些消息全都夸大不实，旨在吸引更多投资人上钩。
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利用政府名义诈骗，SEC 强烈谴责
SEC 补充，该公司还夸大向 SEC 申请的公司文档，以此吸引客户将资金交付给该公司。起诉书内容指出，这些诈骗行为涉及一个影响全球、高达数百万美元的诈骗计划。该公司在骗取资金后，便切断与客户的任何联系方式，并关闭公司网站，导致客户无法询问、管理资金状况。
SEC丹佛地区办公室主任 Jason J. Burt 表示：「被告滥用 SEC 的申报流程来欺骗美国和全球的投资人，这种行为令人发指。我们将继续追究这类诈骗行为的责任，包含那些滥用和谎报 SEC 名义及流程来为诈欺做合法背书的人，决不宽贷！」SEC 表示被告违反了联邦证券法的反诈欺条款，并寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款。
事实上，这在加密货币产业也很常见，许多 SEC 的自主申报表格，属于「申告」作用，SEC 并不会主动审核监督，但有权力管辖 ; 因此许多海外公司 (甚至不在美国营业)，都会通过类似流程向 SEC 申告，再向客户吹嘘其为 SEC 合规公司。
Pre-IPO 的投资诈骗风险与警讯
SEC 提醒，投资人应警惕那些声称提供「Pre-IPO」的股票申购诈骗。这些诈骗可能通过社群媒体、网站、电话、电子邮件或面对面等多种方式进行推广。
许多股票推销者以「承诺会有高报酬」来吸引潜在投资人，但实际上，如果参与其中会有重大风险，可能导致血本无归。这些公司运作状况不佳，股票价格可能无法上涨，甚至永远无法上市，导致投资人无法转售股票。
此外，大多数 Pre-IPO 的投资公司未经由 SEC 认证注册，这些未认证注册的公司股票，如果发行将被视为违反联邦证券法。诈骗犯也可能利用 SEC 认证的投资机会来进行包装，并使用虚假或误导性的陈述以利诱投资人。SEC警告，投资者需仔细研究任何投资标的，特别是那些声称无风险或能带来高报酬标的，以及经常推销那些以「加密货币、区块链或人工智能 (AI) 」为主要业务的公司股票，以吸引投资人。
