

融资骗局改疯 AI!中国资产管理公司谎骗上市,SEC 执法追讨 600 万美元
美国证交会 (SEC) 指控一家中国资产管理公司,谎称公司将上市,诱骗数百名投资人,诈骗金额高达 600 万美元。
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根据 SEC 的起诉书,目前一家中国资产管理公司涉嫌诈欺数百名投资人,诈骗金额高达 600万美元。此资产管理公司与该公司 CEO 向投资人及客户谎称,公司使用自家特有的 AI 技术来帮助客户每周赚取丰厚利润。同时承诺对客户的资金提供 100% 的保障。
此外 SEC 还指控,被告还向客户谎称自家公司已向纳斯达克证交所申请上市,以及获得了多家知名金融机构和律师事务所的支持,同时宣称目前与 SEC 相关人员正积极沟通当中。然而,SEC 指控这些消息全都夸大不实,旨在吸引更多投资人上钩。
SEC 补充,该公司还夸大向 SEC 申请的公司文档,以此吸引客户将资金交付给该公司。起诉书内容指出,这些诈骗行为涉及一个影响全球、高达数百万美元的诈骗计划。该公司在骗取资金后,便切断与客户的任何联系方式,并关闭公司网站,导致客户无法询问、管理资金状况。
SEC丹佛地区办公室主任 Jason J. Burt 表示:「被告滥用 SEC 的申报流程来欺骗美国和全球的投资人,这种行为令人发指。我们将继续追究这类诈骗行为的责任,包含那些滥用和谎报 SEC 名义及流程来为诈欺做合法背书的人,决不宽贷!」SEC 表示被告违反了联邦证券法的反诈欺条款,并寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款。
事实上,这在加密货币产业也很常见,许多 SEC 的自主申报表格,属于「申告」作用,SEC 并不会主动审核监督,但有权力管辖 ; 因此许多海外公司 (甚至不在美国营业),都会通过类似流程向 SEC 申告,再向客户吹嘘其为 SEC 合规公司。
SEC 提醒,投资人应警惕那些声称提供「Pre-IPO」的股票申购诈骗。这些诈骗可能通过社群媒体、网站、电话、电子邮件或面对面等多种方式进行推广。
许多股票推销者以「承诺会有高报酬」来吸引潜在投资人,但实际上,如果参与其中会有重大风险,可能导致血本无归。这些公司运作状况不佳,股票价格可能无法上涨,甚至永远无法上市,导致投资人无法转售股票。
此外,大多数 Pre-IPO 的投资公司未经由 SEC 认证注册,这些未认证注册的公司股票,如果发行将被视为违反联邦证券法。诈骗犯也可能利用 SEC 认证的投资机会来进行包装,并使用虚假或误导性的陈述以利诱投资人。SEC警告,投资者需仔细研究任何投资标的,特别是那些声称无风险或能带来高报酬标的,以及经常推销那些以「加密货币、区块链或人工智能 (AI) 」为主要业务的公司股票,以吸引投资人。