美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对加密对冲基金 Galois Capital 提出和解指控，因其未能遵守及保护其作为基金标的资产 (包括加密货币) 相关要求。Galois 同意支付 225,000 美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其受到损失的基金投资者。

Galois Capital 是一家专注于加密货币交易的对冲基金，其部分资产在 FTX 崩溃事件中受损，最终决定在 2023 年 2 月关闭基金并将剩余资金返还给投资者。

SEC 的调查发现，从 2022 年 7 月开始，Galois Capital 未能确保其建议的私募基金持有的某些加密资产由合格的托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。Galois Capital 在包括 FTX Trading Ltd. 在内的加密资产交易平台的在线交易帐户中持有部分加密资产，这些加密资产均不具备托管资格。 2022 年 11 月初至中旬，该基金管理的资产中约有一半因 FTX 崩溃而损失。此外，Galois Capital 还误导了某些投资者，向他们表示赎回需要在月底前至少五个工作天通知，但却允许其他投资者在提前通知的情况下赎回。

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美国证券交易委员会执法部门资产管理部门共同主管 Corey Schuster 表示：

由于不遵守托管规则规定，Galois Capital 让投资者面临包括加密资产在内的基金资产可能流失、滥用或挪用的风险。我们将继续追究违反投资者保护内核义务的顾问的责任。

SEC 认定 Galois Capital 违反了《投资顾问法》，而 Galois 也同意支付 225,000 美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其受到损失的基金投资者。

据之前报导，Galois Capital 管理着超过 2 亿美元的资产。而在 2022 年 11 月 FTX 破产之后，该公司决定停止所有交易，平仓所有部位，并在关闭基金后向客户返还 90% 未被困在 FTX 上的资金，而之后也出售了基金对 FTX 的债权。

虽然私募基金不像 ETF 一样要经过 SEC 严格的审查才可上市，但由此案观察，加密资产的托管问题已受到主管机关的重视，这也是目前几乎所有比特币和以太坊现货 ETF 中的托管皆由上市合规交易所 Coinbase 包办。Galois Capital 虽早已清算其基金，但时隔一年多被 SEC 拍板罚款，也是为其他业者敲响一记警钟。