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编译/Nick

据路透社消息，币安宣布与美国司法部、商品期货交易委员会、外国资产控制办公室和金融犯罪执法网络就合规和制裁问题达成解决方案。币安首席执行官赵长鹏卸任CEO并承认违反美国反洗钱法，美国对币安采取的四项执法行动总共要求币安支付超过 43 亿美元的刑事没收和罚款。

其中 CFTC 要求币安交出 13.5 亿美元的非法所得，并向 CFTC 支付 13.5 亿美元的民事罚款，此外还要求赵长鹏向 CFTC 支付 1.5 亿美元的民事罚款。罚款数额刷新该监管机构有史以来新高。这是继 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 最近被判定犯有欺诈罪之后，对饱受调查困扰的加密货币行业的又一次打击。

赵长鹏认罪，或将面临18个月刑期

美国当局表示，币安违反了美国反洗钱和制裁法，未曾报告与恐怖组织进行的 10 万多笔可疑交易，这些组织包括哈马斯、基地组织以及伊拉克和叙利亚伊斯兰国等。该交易所也从未报告过与专门出售儿童性虐待材料的网站的交易，并且是勒索软件收益的最大接收者之一。

美国司法部长 Merrick Garland 周二表示：“币安让犯罪分子很容易在其交易所转移被盗资金和非法所得。他们不仅没有遵守联邦法律，还假装遵守了。”

据《纽约时报》报道，美国司法部与商品期货交易委员会（CFTC）和财政部协商达成了和解协议，司法部正在寻求对赵长鹏判处18个月的监禁，这是联邦准则建议的最高刑期。

CFTC称，除对币安和CZ的罚款外，币安前首席合规官Samuel Lim也将支付150万美元罚款，他还被禁止担任未经注册的期货经纪商或运营任何非法加密货币衍生品平台。这是CFTC首次向合规高管追究个人责任。

检察官表示，币安将在 15 个月内支付 18.1 亿美元，并没收 25.1 亿美元，作为交易的一部分。

赵长鹏卸任CEO，Richard Teng接任

和解协议宣布后，赵长鹏在社交媒体上表示：“今天，我辞去了币安首席执行官的职务。诚然，在感情上放手并不容易。但我知道这样做是正确的。我犯了错误，必须承担责任。这对我们的社区、币安和我自己都是最好的选择。”

赵长鹏的退出也引发了人们对币安未来发展的质疑。对此，赵长鹏发推称，新任 CEO 将由公司前全球区域市场负责人 Richard Teng 接替，凭借其三十年金融服务和监管经验，将引领币安进入下一个增长阶段，确保公司在安全、透明、合规和增长方面的发展。CZ 将继续作为股东和前 CEO，为团队提供咨询服务。他计划短暂休息后投身于区块链、Web3、DeFi、人工智能和生物技术等领域的被动投资。

币安联合创始人何一在推特表示，美国监管机构并未指控币安挪用用户资金或参与市场操纵，币安将进一步加强合规并继续构建。

币安在一份声明中说：这些决议承认了我们公司对历史上的刑事违规行为负有责任，并允许我们公司开启新篇章。

新任 CEO Richard Teng 在另一份声明中表示，他的工作重点将是 “让用户放心，让他们对公司的财务实力、安全和保障保持信心”。

罚款达成和解，或许是币安最好的结局

几位法律专家表示，这对赵长鹏来说是一个很好的结果，他的巨额财富得以完好无损，并允许他保留其在 2017 年创立的交易所币安的股份。

范德堡大学（Vanderbilt University）法学教授 Yesha Yadav 说，虽然罚款数额巨大，但对币安来说似乎是可控的。由于赵长鹏保留了其在币安的股份，他有可能仍能对公司施加影响。

Mukasey Frenchman LLP 律师事务所的 Robert Frenchman 表示，考虑到违法行为和涉案人员的严重性，赵长鹏似乎 “已经摆脱了困境”。

“他仍然拥有巨额财富，”Frenchman 说。“他不可能在美国监狱里呆太长时间。赵长鹏保留了在币安的所有权股份，这家公司现在已经解决了一些最大的法律问题。”

前联邦检察官 Jeffrey Cohen 指出，检察官很可能说服了赵长鹏同意支付巨额罚款，以获取更轻的刑罚。

美国当局调查币安由来已久

据路透社去年报道，币安至少从 2018 年开始就受到司法部的审查，这只是该公司在美国面临的一系列法律问题之一。

联邦检察官在 2020 年 12 月要求该公司提供有关其反洗钱工作的内部记录，以及涉及赵长鹏的通信记录。

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 于今年 3 月对币安提出民事指控，称其未能实施有效的反洗钱计划来发现和防止恐怖主义融资。

CFTC 称，币安的管理人员和内部员工承认该平台为“潜在的非法活动”提供了便利。

CFTC 透露，2019 年 2 月，币安员工 Lim 收到了巴勒斯坦激进组织哈马斯在币安上进行交易的信息。

CFTC 在3月份的诉讼中表示，Lim 向同事解释说，恐怖分子通常会发送小额资金，因为大额资金构成洗钱。

Buchalter 律师事务所合伙人、前联邦检察官 Daniel Silva 认为，这些指控可能导致赵长鹏面临欺诈或洗钱等更严厉指控的风险，因此与美国当局和解对他非常有利。

即便如此，涉及公司首席执行官的认罪也是罕见的，这凸显了司法部在民主党领导下推动对高管提出指控的决心。

Haynes Boone 律师事务所合伙人 Kit Addleman 指出：“从这次针对币安的巨额罚款，不难看出美国政府希望控制加密货币行业。”