6月6日讯，周一，美国证券交易委员会以违反联邦证券法的指控起诉加密货币交易所 Binance（Binance.US 的运营公司）和 Binance 创始人兼首席执行官赵长鹏“CZ”。
6月6日讯，周一，美国证券交易委员会以违反联邦证券法的指控起诉加密货币交易所 Binance（Binance.US 的运营公司）和 Binance 创始人兼首席执行官赵长鹏“CZ”。
诉讼称，币安、Binance.US 和 CZ 以 BNB 代币和与币安挂钩的 BUSD 稳定币的形式向公众提供未注册证券，同时还指控币安的质押服务违反了证券法。BAM Trading（Binance.US 的运营公司）和 Binance 本身也面临类似的指控，包括未能注册为清算机构、未能注册为经纪人以及未能注册为交易所。SEC 还指控 Binance 允许混合客户资金，CZ“秘密”控制 Binance.US，CZ 拥有和运营的实体夸大了 Binance.US 的交易量。
该诉讼还多次指控 Binance 允许美国人（指美国公民或居住在美国的人）在其平台上进行交易，尽管它说不是。
SEC 还指控许多其他代币，包括 Solana (SOL)、Cardano (ADA)、Polygon (MATIC)、Coti (COTI) 和 Algorand 区块链 (ALGO)、Filecoin 网络 (FIL)、Cosmos 的原生代币hub (ATOM)、Sandbox platform (SAND)、Axie infinity (AXS) 和 Decentraland (MANA) 都是证券。
诉讼称，币安自己的首席合规官在 2018 年告诉另一名员工，“我们在美国是一家他妈的无牌证券交易所。”
诉讼称，币安及其糟糕的财务控制意味着客户资金被挪用，包括可能用于个人用途。此前与赵有关联的做市商 Merit Peak Limited 可以获得“数十亿美元的客户资金”，而另一家 CZ 控制的实体 Sigma Chain 从 BAM Trading 和一个 BAM Trading 托管账户获得了近 2 亿美元， SEC 指控。据称，CZ 本人在 2022 年 10 月至 2023 年 1 月期间“亲自从币安的一个银行账户中收到了 6250 万美元”。
周一，美国证券交易委员会以违反联邦证券法的指控起诉加密货币交易所 Binance（Binance.US 的运营公司）和 Binance 创始人兼首席执行官赵长鹏“CZ”。
诉讼称，币安、Binance.US 和 CZ 以 BNB 代币和与币安挂钩的 BUSD 稳定币的形式向公众提供未注册证券，同时还指控币安的质押服务违反了证券法。BAM Trading（Binance.US 的运营公司）和 Binance 本身也面临类似的指控，包括未能注册为清算机构、未能注册为经纪人以及未能注册为交易所。SEC 还指控 Binance 允许混合客户资金，CZ“秘密”控制 Binance.US，CZ 拥有和运营的实体夸大了 Binance.US 的交易量。
阅读更多：在美国证券交易委员会的指控下，币安在一个小时内承受了 6900 万美元的净流出。
该诉讼还多次指控 Binance 允许美国人（指美国公民或居住在美国的人）在其平台上进行交易，尽管它说不是。
SEC 还指控许多其他代币，包括 Solana (SOL)、Cardano (ADA)、Polygon (MATIC)、Coti (COTI) 和 Algorand 区块链 (ALGO)、Filecoin 网络 (FIL)、Cosmos 的原生代币hub (ATOM)、Sandbox platform (SAND)、Axie infinity (AXS) 和 Decentraland (MANA) 都是证券。
诉讼称，币安自己的首席合规官在 2018 年告诉另一名员工，“我们在美国是一家他妈的无牌证券交易所。”
混合和转移资金
诉讼称，币安及其糟糕的财务控制意味着客户资金被挪用，包括可能用于个人用途。此前与赵有关联的做市商 Merit Peak Limited 可以获得“数十亿美元的客户资金”，而另一家 CZ 控制的实体 Sigma Chain 从 BAM Trading 和一个 BAM Trading 托管账户获得了近 2 亿美元， SEC 指控。据称，CZ 本人在 2022 年 10 月至 2023 年 1 月期间“亲自从币安的一个银行账户中收到了 6250 万美元”。
“由于缺乏监管，被告人可以自由地转移投资者的加密货币和法定资产，而且确实按照被告人的意愿转移，有时以适当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和转移它们，”西装说。
SEC 表示，Sigma Chain 还从可以使用客户资金的账户中以 1100 万美元购买了一艘游艇。
SEC 披露了美国 CEO 与 CZ 的内部斗争，以及控制美国业务的高级 Binance 官员尽管保证了独立性。美国业务抱怨“束缚”，要求其经理获得全球公司对基本职能的批准。
“我意识到，嗯，我实际上并不是经营这家公司的人，我认为我签署的使命不是使命。当我意识到这一点时，我就离开了，”前美国首席执行官布赖恩布鲁克斯——他在管理美国货币监理署后接任——被引述说，尽管他在诉讼中只被确认为“首席执行官 B”。布鲁克斯在掌管币安美国分部仅三个月后就辞职了。
“如果这些制造商不在我们的平台上，我们的客户就无法清除订单，我认为这是一个真正的问题，”引述布鲁克斯的话说。“这表明该公司实际上严重依赖 CZ，不仅作为控制人，而且作为经济对手方。”
根据诉讼，美国业务的第一任首席执行官凯瑟琳科利曾在内部抱怨她的“整个团队都处于崩溃的边缘”，并将她称为“首席执行官 A”。
有一次，科利试图追求她所谓的“1776 计划”——对美国革命的一种提及。根据诉讼，她告诉一名同事，这是“为了我们的独立性”。
规避监管
SEC 诉讼的一部分引用了福布斯最初于 2020 年报道的所谓“太极”文件，这似乎是 Binance 正式退出美国的计划，同时仍通过附属公司保持存在。
该诉讼援引币安员工的话说，他们正在讨论允许美国客户在binance.com上进行交易的方法。
同样令人担忧的是：美国证券交易委员会称，币安可以访问Binance.US的钱包和资产，并可以访问美国实体的托管工具和私钥。
该公司还利用做市商——特别是 Merit Peak 和 Sigma Chain——来提高Binance.US. SEC 称，这在 CZ 和Binance.US 的客户之间造成了利益冲突。
“为了在Binance.US平台上创造和维持流动性，BAM Trading 招募了做市商和其他机构，通常以低廉的费用作为奖励。赵和币安密切参与了这些努力，这使赵的财务利益与客户在他控制的平台上交易，”SEC 说。
